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不動産信託受益権売買業の法定帳簿の作成実務
〜契約締結前交付書面、特定投資家関連書面その他の法定帳簿〜
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日時： 平成２７年１月８日（木）午後２時００分〜午後５時００分
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会場： 金融財務研究会本社 グリンヒルビル セミナールーム
（東京都中央区日本橋茅場町1-10-8） |
受講費： ３４，７００円（お二人目から２９，０００円）
（消費税、参考資料を含む） |
講師 中沢 誠(なかざわまこと) 氏
不動産法務サポートオフィス行政書士事務所
行政書士
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金融商品取引業者は、業務に関して法定帳簿を作成・保管することが義務づけられています。しかし、不動産信託受益権売買の媒介のみを取り扱う者にとっては、具体的にどの帳簿を整備すればよいか分かりにくいという声があります。
本セミナーでは、不動産信託受益権売買の媒介業務にポイントを絞り、それぞれの帳票のサンプルを参照しながら法定帳簿の作成実務について解説いたします。
1．不動産信託受益権に関わる法定帳簿
2．特定投資家関連書面
・ 特定投資家から一般投資家への移行に関する告知
・ 特定投資家から一般投資家への移行に関する交付書面
・ 一般投資家から特定投資家への移行に関する同意書
・ 個人一般投資から特定投資家への移行に関する交付書面
3．顧客へ交付する書面
・ 契約締結前交付書面
・ 契約締結時交付書面
・ 契約変更書面
4．その他の法定帳簿
・ 媒介又は代理に係る取引記録
・ 犯罪収益移転防止法上の確認記録、取引記録
・ 私募取扱を行う場合の法定帳簿
・ 事業報告書の備置
〜質疑応答〜
【講師紹介】
1992年早稲田大学法学部卒業後、三井不動産販売（現三井不動産リアルティ）にて売買仲介営業、契約審査業務に従事。その後ローンスターファンドのアセットマネジメント会社にて、不動産売却・購入担当部門の統括責任者等を歴任。2010年行政書士登録。不動産信託受益権取引のサポートや第二種金融商品取引業者の態勢構築のコンサルティングを中心に業務を行っている。
※録音･ビデオ撮影はご遠慮下さい。
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主催 金融財務研究会
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