１． 第二種金融商品取引業協会に入会されている方
(1) 自己点検報告書に記載した事項をどのように達成するか？
(2) 事務リスク、システムリスクへの対応
(3) コンプライアンス・マニュアルの作成

２． 第二種金融商品取引業協会に入会されていない方
(1) 最近の社内規則の改定ポイント
(2) 取引開始基準とは？

３． 共通事項
(1) 検査に備えて行っておくべきこと
(2) 内部監査
(3) 内部研修
(4) 広告等の表示及び景品等の提供に関する規則の簡素化

４． 第二種金融商品取引業協会に入ることのデメリット
(1) メリットとデメリットの検討
(2) 入会しない場合に、検査で不利益を被るか？入会した方が
検査上、メリットがあるのではないか？
(3) 「２重行政」、「２重処分」の問題