【実践的な当局抜き打ち検査対策】

【実践的な当局抜き打ち検査対策】

第二種金融商品取引業者には、等しく証券取引等監視委員会の検査がある日突然入ります。

二種金融商品取引業者の方の中には、「登録はしているけれども金融商品取引業は何もしていないので検査は入らない」とお考えの方もいらっしゃるかもしれません。
当局検査は登録している会社に入るのであって、金融商品取引業をしているかどうかは関係がありません。
上記の事実にドキッとした方はぜひ、当社のセミナーを受講ください。

当社では、実践的な当局抜き打ち検査対策というテーマで、証券取引等監視委員会の検査が入っても、行政処分を受けないために、第二種金融商品取引業者は何をすれば良いのか、何をしてはいけないのかについて具体的に学べるセミナーを開催いたします。

詳細は下記からご覧ください。

みなさまのご参加お待ちしております。

「第二種金融商品取引業者のための、当局抜き打ち検査対策講座
～当局による行政処分を受けないために～」

平成２６年６月１９日（木）午後１時３０分～午後４時３０分

講師：川崎善徳氏
東京共同会計事務所　
コンプライアンス部長　行政書士

https://www.kinyu.co.jp/cgi/seminar/261133om.html

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